Corporate Compliance
Abogados especialistas en Corporate Compliance en Pamplona
Tras la reforma del Código Penal en 2010, existe la posibilidad de exigir responsabilidad a las personas jurídicas; y para que la sociedad puede limitar la responsabilidad penal de la sociedad, es necesario la implantación de un Modelo de Cumplimiento y gestión (Compliance) eficaz e idóneo, es decir, que sea elaborado en función de los posibles riesgos que puede cometer la empresa y, a su vez instaurado y supervisado periódicamente por una persona externa a la empresa.
Por ello, en Benac Abogados realizamos un asesoramiento de principio a fin del procedimiento para que no se cometan eventuales irregularidades que pudieran derivar en responsabilidades penales en el seno de la organización y la empresa mantenga su reputación y, si se cometiera, fuera de forma fraudulenta por el empleado.
Auditoría Pre-Compliance y elaboración del Modelo Compliance
Código de conducta
Elaboración y supervisión del código de conducta basado en los principios y directrices de la empresa. Asesoramiento y formación para inculcar a los empleados el “compromiso ético empresarial”.
Protocolos de actuación
Procedimiento para la detección de un riesgo nuevo o imprevisto.
Sistema disciplinario
Estudio e implantación de este documento cuyo carácter es disuasorio y preventivo. Vela por el cumplimiento del código de conducta, así como su intolerancia cero frente al empleado que no lo cumpla.
Canal de denuncias
Puesta en funcionamiento y control del “canal ético” o “canal de denuncias”, herramienta utilizada en la empresa para comunicar posibles riesgos o incumplimientos.
Deber de supervisión
Es de vital importancia realizar una verificación continua del Modelo Compliance instaurado en la empresa, así como su eventual modificación en caso de infracciones o cambios en la organización, estructura de control o actividad desarrollada.